自然資源部辦公廳關(guān)于征求《地質(zhì)勘查活動(dòng)事中事后監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的函

各省、自治區、直轄市自然資源主管部門(mén)，新疆生產(chǎn)建設兵團自然資源主管部門(mén)，中國地質(zhì)調查局及部其他直屬單位，中國石油天然氣集團有限公司、中國石油化工集團有限公司，中國海洋石油集團有限公司、中聯(lián)煤層氣有限責任公司、陜西延長(cháng)石油（集團）有限責任公司，部有關(guān)司局，其他有關(guān)單位：

為加強地質(zhì)勘查活動(dòng)事中事后監督管理，推動(dòng)行業(yè)誠信自律，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，我部起草了有關(guān)管理辦法，并于2019年6月4日發(fā)函廣泛征求各級自然資源主管部門(mén)和社會(huì )各界意見(jiàn)（自然資辦函〔2019〕956號）。經(jīng)匯總分析，并修改完善，現再次送你單位書(shū)面征求意見(jiàn)。請于11月30日前將意見(jiàn)返回部地質(zhì)勘查管理司。

聯(lián)系人：董大嘯 王華兵 

010-66557109（電話(huà)），010-66558542（傳真）

地 址：北京市西城區阜內大街64號自然資源部地質(zhì) 勘查管理司

郵 編：100812

自然資源部辦公廳

2019年11月4日

附件  :

1. 地質(zhì)勘查活動(dòng)事中事后監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）.doc

2. 起草說(shuō)明.doc

附件1、2全文如下：

附件1

地質(zhì)勘查活動(dòng)事中事后監督管理辦法

（征求意見(jiàn)稿）

第一章  總則

第一條【目的依據】 為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院“放管服”改革要求，加強地質(zhì)勘查活動(dòng)事中事后監督管理，促進(jìn)地質(zhì)勘查行業(yè)健康發(fā)展，根據《國務(wù)院關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕18號）等相關(guān)文件，制定本辦法。

第二條【監管對象】  在中華人民共和國境內以及我國管轄的其他海域從事地質(zhì)勘查活動(dòng)的企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和其他組織（以下統稱(chēng)地質(zhì)勘查單位），必須遵守本辦法。

第三條【勘查活動(dòng)】  地質(zhì)勘查活動(dòng)是指為滿(mǎn)足經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中的資源供給、環(huán)境保護、防災減災以及其他生產(chǎn)生活需要，運用地球科學(xué)理論和相關(guān)技術(shù)、方法、手段，對客觀(guān)地質(zhì)體或礦產(chǎn)資源進(jìn)行調查、勘查、監測、測試、評價(jià)、科學(xué)研究及相關(guān)的技術(shù)服務(wù)等行為或過(guò)程。

第四條【監管原則】  地質(zhì)勘查活動(dòng)事中事后監督管理應當遵循職責法定、信用約束、協(xié)同監管、社會(huì )共治的原則，依法依規運用專(zhuān)項檢查、聯(lián)合檢查等手段，構建地質(zhì)勘查單位及行業(yè)自律、社會(huì )監督、政府監管的社會(huì )共治格局。

第二章  監管職責

第五條【部級職責】  自然資源部承擔以下職責：

（一）組織開(kāi)展全國地質(zhì)勘查活動(dòng)的監督管理工作；

（二）統一建設全國地質(zhì)勘查行業(yè)監管服務(wù)平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監管平臺）；

（三）制定、修訂地質(zhì)勘查國家和行業(yè)標準規范；

（四）指導省級自然資源主管部門(mén)開(kāi)展相關(guān)監督管理工作。

第六條【地方職責】  省、自治區、直轄市自然資源主管部門(mén)承擔以下職責：

（一）組織實(shí)施本行政區域內地質(zhì)勘查活動(dòng)的監督管理工作；

（二）組織本行政區域內地質(zhì)勘查單位的信息填報公示工作，全面掌握本行政區域內地質(zhì)勘查單位基本情況；

（三）制定、修訂地質(zhì)勘查地方標準規范；

（四）日常管理地質(zhì)勘查活動(dòng)異常名錄和黑名單；

（五）調查處理本行政區域內地質(zhì)勘查單位投訴舉報事項。

市、縣級自然資源主管部門(mén)協(xié)助上級自然資源主管部門(mén)開(kāi)展本行政區域內地質(zhì)勘查活動(dòng)的監督管理工作。

第七條【單位自律】  地質(zhì)勘查單位應遵紀守法、誠實(shí)守信，開(kāi)展以下自律管理：

（一）承擔地質(zhì)勘查活動(dòng)主體責任，按照標準規范開(kāi)展地質(zhì)勘查活動(dòng)；

（二）嚴格履行勘查合同，兌現承擔任務(wù)和承諾；

（三）按要求填報公示信息，及時(shí)報送地質(zhì)勘查成果及單位情況；

（四）配合自然資源主管部門(mén)的監督檢查。

第八條【協(xié)會(huì )自律】  地質(zhì)勘查行業(yè)學(xué)會(huì )協(xié)會(huì )依照章程對會(huì )員單位進(jìn)行自律管理，開(kāi)展會(huì )員單位信用評價(jià)等工作，健全會(huì )員單位信用檔案，懲戒失信會(huì )員，推動(dòng)并完善行業(yè)信用體系建設。

第九條【社會(huì )監督】  公民、法人或者其他社會(huì )組織對于地質(zhì)勘查單位的地質(zhì)勘查活動(dòng)違法違規、不符合標準規范等失信行為，可通過(guò)監管平臺進(jìn)行投訴舉報。

第三章  監督檢查

第十條【設立平臺】  自然資源部、省級自然資源主管部門(mén)在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站設立“全國地質(zhì)勘查行業(yè)監管服務(wù)平臺”專(zhuān)欄，依法歸集共享地質(zhì)勘查單位信息和地質(zhì)勘查活動(dòng)監管信息。

第十一條【公示信息】  地質(zhì)勘查單位應在監管平臺填報公示本單位基本信息和地質(zhì)勘查活動(dòng)信息，信息應當真實(shí)、有效，每年更新不少于1次。

填報公示內容不得涉及公共安全、國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

第十二條【建立兩庫】  自然資源部、省級自然資源主管部門(mén)應建立健全地質(zhì)勘查活動(dòng)監督檢查對象名錄庫和監督檢查人員名錄庫。監督檢查對象名錄庫由監管平臺公示的地質(zhì)勘查單位組成。監督檢查人員名錄庫由相關(guān)的行政管理人員、具有行政執法資格或受行政委托實(shí)施監管業(yè)務(wù)的工作人員，以及有關(guān)專(zhuān)家組成。

第十三條【檢查要求】  自然資源部、省級自然資源主管部門(mén)應當隨機抽取檢查對象、隨機選派監督檢查人員，及時(shí)公開(kāi)檢查情況和檢查結果。檢查人員與被檢查單位或者檢查事項有直接利害關(guān)系的，應當回避。檢查人員要按照要求如實(shí)記錄、歸集監督抽查全過(guò)程情況。

每年監督抽查比例不低于檢查對象名錄庫總數的5%，每組抽取監督檢查人員不少于3人。自抽查結束之日起20個(gè)工作日內，將抽查結果在監管平臺公示。

第十四條【檢查內容】  自然資源部、省級自然資源主管部門(mén)對地質(zhì)勘查單位以下內容開(kāi)展監督檢查：

（一）公示信息的真實(shí)性、有效性；

（二）地質(zhì)勘查活動(dòng)是否存在違法違規、不符合標準規范情況；

（三）地質(zhì)勘查活動(dòng)履約情況；

（四）投訴舉報事項。

第十五條【專(zhuān)項檢查】  自然資源部、省級自然資源主管部門(mén)對地質(zhì)勘查活動(dòng)存在的突出性苗頭性問(wèn)題，開(kāi)展有針對性的專(zhuān)項檢查。針對投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發(fā)現的問(wèn)題，及時(shí)核查和處理。

第十六條【聯(lián)合抽查】  自然資源部、省級自然資源主管部門(mén)探索建立地質(zhì)勘查活動(dòng)監管與市場(chǎng)監管等相關(guān)部門(mén)聯(lián)合抽查機制，提升監管效能，減少對地質(zhì)勘查單位正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預。

第四章  信用懲戒

第十七條【異常名錄列入】  地質(zhì)勘查單位有下列情形之一的，自然資源部、省級自然資源主管部門(mén)應當在核實(shí)后20個(gè)工作日內作出將其列入異常名錄的決定，通過(guò)監管平臺公示，并責令其限期整改，履行相關(guān)義務(wù)。

（一）公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；

（二）地質(zhì)勘查活動(dòng)不符合標準規范的；

（三）未按照約定履行地質(zhì)勘查合同或地質(zhì)勘查任務(wù)的；

（四）拒絕和阻礙自然資源主管部門(mén)監督檢查的。

第十八條【異常名錄移出】  地質(zhì)勘查單位被列入異常名錄之日起3年內，按要求整改到位或已履行相關(guān)義務(wù)的，可及時(shí)向作出處理的自然資源主管部門(mén)提出核實(shí)申請。自然資源主管部門(mén)在收到核實(shí)申請后20個(gè)工作日內進(jìn)行核實(shí)，在核實(shí)之日起20個(gè)工作日內，作出是否將其移出異常名錄的決定，并在監管平臺公示。

第十九條【黑名單列入】  地質(zhì)勘查單位有下列情形之一的，自然資源主管部門(mén)應當在核實(shí)后20個(gè)工作日內作出將其列入黑名單的決定，通過(guò)監管平臺公示。

（一）被列入異常名錄滿(mǎn)3年仍未按規定進(jìn)行整改或履行相關(guān)義務(wù)的；

（二）地質(zhì)勘查活動(dòng)違法違規或不符合標準規范，造成嚴重后果的；

（三）未在監管平臺填報公示信息從事地質(zhì)勘查活動(dòng)的。

第二十條【黑名單移出】  地質(zhì)勘查單位被列入黑名單之日起滿(mǎn)3年未再發(fā)生第十七條、第十九條規定情形的，可向作出處理的自然資源主管部門(mén)提出核實(shí)申請。自然資源主管部門(mén)在收到核實(shí)申請后20個(gè)工作日內進(jìn)行核實(shí)，在核實(shí)之日起20個(gè)工作日，作出將其移出黑名單的決定，并在監管平臺公示。

第二十一條【跟蹤檢查】  自然資源主管部門(mén)對被列入異常名錄期間的地質(zhì)勘查單位，每年實(shí)地檢查至少1次；對被列入黑名單期間的地質(zhì)勘查單位，每年實(shí)地檢查至少2次。

第二十二條【申訴復議】  地質(zhì)勘查單位對被列入異常名錄或黑名單有異議的，可以自公示之日起20日內通過(guò)監管平臺向作出決定的自然資源主管部門(mén)提出申訴并提交相關(guān)證明材料。自然資源主管部門(mén)應當在核實(shí)情況后的20個(gè)工作日內，將核實(shí)結果書(shū)面告知申請人；經(jīng)核實(shí)存在錯誤的，應當及時(shí)予以更正，并在監管平臺公示。

地質(zhì)勘查單位認為自然資源主管部門(mén)在監督管理中的具體行政行為侵犯其合法權益的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第二十三條【信用信息使用】  自然資源主管部門(mén)建立信用信息使用制度，在與地質(zhì)勘查活動(dòng)相關(guān)的行政管理、財政資金安排使用、授予榮譽(yù)獎勵等工作中，應查詢(xún)地質(zhì)勘查單位信用信息，作為管理決策的重要考量因素。對被列入異常名錄期間的地質(zhì)勘查單位應依法予以限制；對被列入黑名單期間的地質(zhì)勘查單位應依法予以禁入。

第二十四條【聯(lián)合懲戒】  發(fā)揮自然資源主管部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、行業(yè)報刊及新媒體的作用，加大對失信者曝光力度，形成輿論壓力和道德約束。加強與國家企業(yè)信用信息公示系統、“信用中國”網(wǎng)站、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統的信息共享，及時(shí)推送列入黑名單的地質(zhì)勘查單位及其法定代表人、技術(shù)負責人等信息。

第五章  附則

第二十五條【保障措施】  自然資源主管部門(mén)應為監督管理工作提供必要的財政經(jīng)費保障，加強監督管理能力建設，強化業(yè)務(wù)培訓，提高監督管理隊伍政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力，健全依法履職、盡職免責的保障機制。

第二十六條【年度報告】  省級自然資源主管部門(mén)可結合實(shí)際制定實(shí)施細則，合理安排監督檢查時(shí)間、頻次和抽查比例。每年4月底前，向自然資源部報送本行政區上一年度地質(zhì)勘查活動(dòng)監督管理工作報告。

第二十七條【解釋部門(mén)】  本辦法由自然資源部負責解釋。

第二十八條【實(shí)施時(shí)間】  本辦法自2019年×月×日起實(shí)施。

-END-

附件2

起草說(shuō)明

一、起草目的、依據、必要性及過(guò)程

根據黨中央、國務(wù)院深化“放管服”改革、加快政府職能轉變工作部署，2017年9月22日，《國務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項的決定》（國發(fā)〔2017〕46號）取消地質(zhì)勘查資質(zhì)審批；2018年4月4日，國務(wù)院發(fā)布698號令，廢止《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》（國務(wù)院令第520號），至此，原有的依靠地勘資質(zhì)事前管理的方式基本退出歷史舞臺。為適應新形勢下進(jìn)一步規范地質(zhì)勘查活動(dòng)、保障地質(zhì)勘查行業(yè)健康有序發(fā)展的要求，地勘行業(yè)管理必須盡快建立新的管理制度，實(shí)現由事前審批向事中事后監管的轉變。

我們在《國土資源部關(guān)于取消地質(zhì)勘查資質(zhì)審批后加強事中事后監管的公告》（2017年第32號）等工作基礎上，并認真貫徹《國務(wù)院關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕18號）等文件精神，反復調研、修改、專(zhuān)家論證，初步形成了《地質(zhì)勘查活動(dòng)事中事后監督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。

2019年6月4日，我部辦公廳就初稿發(fā)函（自然資辦函〔2019〕956號）廣泛征求各級自然資源主管部門(mén)和社會(huì )各界意見(jiàn)。最終共收到58家單位329條意見(jiàn)及建議，范圍包括省級自然資源主管部門(mén)、地質(zhì)勘查單位（含中央及屬地化管理地質(zhì)勘查單位、石油天然氣勘探企業(yè)）、行業(yè)學(xué)會(huì )協(xié)會(huì )、礦業(yè)公司、部機關(guān)司局及派出機構等。意見(jiàn)重點(diǎn)主要集中在監管范圍、監管職責和分工、監管方式和手段、監督檢查內容、懲戒措施等方面。經(jīng)過(guò)反復研究推敲，我們對《辦法》再次進(jìn)行了修改完善，最終形成包括總則、監管職責、監督檢查、信用懲戒、附則共5章28條。

二、主要思路及理念

（一）確立了政府監管底線(xiàn)

地勘資質(zhì)取消后，社會(huì )上存在各種錯誤認識，以為從事地勘活動(dòng)可以海闊天空，毫無(wú)約束，政府部門(mén)無(wú)權干涉。這些認識在一定程度上打擊了地勘單位的積極性，“劣幣逐良幣”，影響了地勘行業(yè)的市場(chǎng)生態(tài)和長(cháng)遠發(fā)展。為此，《辦法》明確了從業(yè)者的法定義務(wù)——公示信息并接受政府監管及社會(huì )監督，保障監管的有效閉合和公平公正。

（二）以信用約束為制度設計的基礎

《辦法》以監管服務(wù)平臺為紐帶，通過(guò)地質(zhì)勘查單位的信用約束，厘清了行政監管與市場(chǎng)自治、行業(yè)自律及社會(huì )監督的界限，有助于提高政府監管效能。圍繞地質(zhì)勘查單位填報信息、政府監管信息、行業(yè)組織自律信息等的產(chǎn)生、公示、歸集、管理、運用等各個(gè)環(huán)節，將信用監管各項制度串聯(lián)起來(lái)。

（三）明確了監管對象和范圍

地質(zhì)勘查活動(dòng)主體多元，類(lèi)型多種多樣，在執行過(guò)程中，要么過(guò)泛，要么過(guò)窄，難以統一?！掇k法》從需求方向、技術(shù)限定和類(lèi)型列舉三個(gè)維度，把調整對象界定為地勘單位的勘查行為等活動(dòng)；厘清行政審批與事中事后監管的界限，做好審管銜接，把地災防治等地質(zhì)工作的具體應用納入調整范疇，建立地質(zhì)勘查統一管理新模式。

（四）統一監管平臺及程序

部級統一建立全國地質(zhì)勘查行業(yè)監管服務(wù)平臺，省級具體負責維護平臺區域信息，部省聯(lián)動(dòng)，協(xié)調推進(jìn)，避免了各省差異化帶來(lái)的問(wèn)題。并按照國務(wù)院要求，把“雙隨機一公開(kāi)”作為監督檢查的主要方式，明確了檢查的基本程序。

（五）建立了多方合力的監管模式

各級自然資源主管部門(mén)、行業(yè)組織、地質(zhì)勘查單位、社會(huì )公眾等，地質(zhì)勘查活動(dòng)監管中都有明確的職責界定。其中，部省兩級自然資源主管部門(mén)是政府監管的主體，市、縣級自然資源主管部門(mén)協(xié)助，地質(zhì)勘查單位自治、配合，行業(yè)學(xué)會(huì )協(xié)會(huì )自律管理，社會(huì )公眾投訴舉報等監督。

三、主要制度及措施

《辦法》以信用監管、協(xié)同監管、聯(lián)合懲戒和社會(huì )共治為基礎，運用了多項監管措施，作為地質(zhì)勘查活動(dòng)監管的規則，如地質(zhì)勘查單位信息填報公示制度、“雙隨機一公開(kāi)”監督抽查制度、異常名錄和黑名單管理制度、信用信息使用制度、信用信息推送和聯(lián)合懲戒機制等。在聯(lián)合懲戒機制方面，一是發(fā)揮門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、報刊、媒體的作用，形成輿論壓力和道德約束；二是實(shí)現監管服務(wù)平臺與國家企業(yè)信用信息公示系統、“信用中國”網(wǎng)站、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統等多個(gè)網(wǎng)絡(luò )的信息共享；三是建立失信者個(gè)人及單位責任分擔機制，推送失信名單除列入黑名單的地質(zhì)勘查單位外，還包括其法定代表人和技術(shù)負責人信息。

四、其他說(shuō)明事項

（一）信用監管與其他法律責任的關(guān)系

信用責任本質(zhì)是道德倫理責任，信用監管實(shí)際是行政管理機關(guān)對市場(chǎng)主體道德倫理的評價(jià)，因此，被列入異常名錄和黑名單的地勘單位，如果還違反其他法律法規，并不因此免除其法律責任。即信用責任與法律責任并行不悖。

（二）失信名單中單位及個(gè)人責任的關(guān)系

長(cháng)期以來(lái)，地勘活動(dòng)常常以集合主體形式出現，包括原來(lái)的地勘單位資質(zhì)及現在的地災防治單位資質(zhì)，但實(shí)際上，許多法律責任往往是其中某些個(gè)人引起的，而現行制度缺乏直接對個(gè)人責任的追究機制。因此，《辦法》在黑名單制度中將責任主體擴大到法定代表人及技術(shù)負責人，建立責任分擔機制，在一定程度上從制度上遏制個(gè)人“搭便車(chē)”逃避監管問(wèn)題。

（三）與礦業(yè)權人勘查開(kāi)采信息公示制度的區別

從主體上看，礦業(yè)權人勘查開(kāi)采信息公示主要針對投資人，側重資本端，地質(zhì)勘查活動(dòng)監管主要針對勘查服務(wù)市場(chǎng)的技術(shù)和服務(wù)提供者，二者僅在極少數情況下存在重合；從目的上看，礦業(yè)權人勘查開(kāi)采信息公示側重于法定義務(wù)履行情況等，是礦業(yè)權行政審批及管理的延續，地質(zhì)勘查活動(dòng)監管主要維護行業(yè)整體誠信和秩序，保障勘查工作質(zhì)量及行業(yè)健康發(fā)展。 

來(lái)源：自然資源部